近年来，屡有不法分子利用北交所改革效应，以高额投资收益为诱饵，通过宣扬新三板挂牌公司拟上市或转板，诱导投资者高位接盘，致使投资者遭受损失。对此，近日，上海证监局开展防范非法销售新三板股票风险的专项工作，以“预防在先、加强投教”为主要内容，旨在净化新三板市场环境全新的股票配资，维护交易秩序。

【导读】香港证监会冻结涉嫌操纵鼎益丰股份人士63.5亿港元资产

中国基金报记者 忆山

日前，鼎益丰股票操纵案迎来新进展。香港证监会发布消息称，已取得法庭命令，冻结了涉嫌操纵鼎益丰股份人士的63.5亿港元资产。

11人约63.5亿港元资产被冻结

10月25日，香港证监会发布消息称，根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序，原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰股份的人士发出临时强制令。

根据该临时强制令，曾在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰股份的11名涉嫌操纵者，被禁止调走其在香港境内的任何资产，或以任何方式处置或处理其在香港境内的任何资产或缩减其在香港境内任何资产的价值，以合共63.53亿港元为限。

香港证监会称，该临时强制令确保在法庭裁定涉嫌操纵者违反《证券及期货条例》相关条文的情况下，有足够的资产以履行证监会寻求的回复原状令。该临时强制令维持有效，直至法庭颁发其他命令为止。

股价区间涨幅超80%

早在2018年，香港证监会就对鼎益丰股份的可疑交易展开调查。今年2月，香港证监会在原讼法庭对鼎益丰前主席兼非执行董事隋广义以及另外20名人士展开法律程序，指控他们涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期间内操纵鼎益丰的股份。3月，香港证监会在市场失当行为审裁处对前述相关人士展开研讯程序。

香港证监会指出，在2018年3月1日至9月14日期间，隋广义及其他人士就鼎益丰股份进行操纵交易和大量对盘交易，除其他事项外，还造成该等股份交投活跃和有关股价的虚假或具有误导性的表象。他们的行为令整体成交量大幅增加，从而予人鼎益丰股份有较大市场流通量的虚假印象，并使其他市场参与者在作出决策时被误导。

鼎益丰控股于2002年1月登陆港交所。从股价表现来看，在2018年前两月，其均价约为7.2港元/股，3月1日为8.82港元/股，至9月14日达15.8港元/股，区间涨幅超80%。

截至10月26日收盘，鼎益丰控股每股收报0.265港元，公司市值仅剩4亿港元。

监管部门多次发布风险提示

近年来，深圳市地方金融管理局已多次发布与鼎益丰业务相关的风险提示。

如在去年11月的风险提示中，深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室称，“鼎益丰”关联主体，包括“元丰”“元汇”“元亨”“万鼎”“天鼎”“嘉鼎”“华音”等分部，曾通过茶会、晚会、读书会、上市发布会等线上线下活动、宣扬“肽”“光波磁电疗法”等产业概念，以“禅意投资法”等吸引投资人认购“鼎益丰”关联主体的“原始股权”或“期权”，存在非法集资风险。相关投资活动已出现“返利延期”“合同到期未退款”“难以兑付”等情况。

今年3月，深圳市地方金融管理局官网再次发文称，鼎益丰国际在境内宣传发行一款DDO数字期权，招揽群众认购投资。该业务本质上为虚拟货币的发行、交易行为。

深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室表示，上述以鼎益丰国际名义面向我国境内居民开展的相关活动，涉嫌非法集资等非法金融活动。该办已组织有关部门开展工作，坚决处置非法集资违法犯罪活动全新的股票配资，严肃追究有关人员法律责任。

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